中信证券被证监会立案

中信证券及相关涉事方遭证监会立案调查：定增违规背后的故事

一、立案时间与原因简述

近日，中信证券及其全资孙公司中信中证资本在一份公告中披露，于2024年4月12日收到了中国证监会的《立案告知书》。这一行动源于对中核钛白在2023年非公开发行股票过程中相关主体违反限制性规定转让股份的涉嫌违法违规行为。实际上，早在2024年3月13日，证监会就已对此事作出立案决定。

二、违规行为核心剖析

作为中核钛白2023年定增项目的保荐机构，中信证券被指在相关主体限售期内违规转让股票中提供服务。据悉，中核钛白此次定增股票于2023年3月9日上市，原本应在9月8日结束限售期。部分主体可能在此期限内提前进行违规操作。

三、公司回应与经营状况观察

面对此次调查，中信证券发布公告称将积极配合，并强调公司目前经营状况正常，此次立案并未对公司的日常业务产生影响。

四、历史违规背景

值得注意的是，中信证券过去曾有多次违规记录。其中，因融资融券违规被罚款3.08亿元，而在2015年，多名高管因内幕交易被调查。此次事件再次引发市场对该公司风控能力的质疑。

五、关联方调查进展

除了中信证券，海通证券以及中核钛白的实际控制人王泽龙也因涉嫌信息披露违法和违规转让股份被立案调查。

事件时间线梳理：

1. 2023年3月9日：中核钛白定增股票上市，设定了为期六个月的限售期。

2. 2023年9月8日：原本解除限售，但部分主体涉嫌提前违规操作。

3. 2024年3月13日：证监会正式对中信证券展开立案调查。

4. 2024年4月12日：中信证券公告收到证监会的立案告知书。

此事件反映了监管层对定增市场合规性的高度重视。后续进展需密切关注证监会调查结论及可能的行政处罚。市场各方也需引以为戒，确保金融市场的公平、公正与规范。